Вопрос: АОЗТ "Инвестиционная компания" имеет лицензию Финансового управления субъекта РФ на осуществление деятельности в качестве инвестиционной компании, финансового брокера и инвестиционного консультанта.

Имеем ли мы право осуществлять эту деятельность на территории других субъектов РФ? На основании какого нормативного акта выдается лицензия на осуществление этих видов деятельности? Имеет ли к нам какое-либо отношение Постановление Правительства РФ N1418 "О лицензировании отдельных видов деятельности"?

Ответ: В силу действия п.1 ст.49 ГК РФ юридическое лицо может заниматься отдельными видами деятельности только на основании специального разрешения (лицензии), выдаваемого в установленном законом порядке. Для инвестиционных институтов нормативным актом, определяющим условия и порядок предоставления подобного разрешения, является Положение "О выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденное Постановлением Правительства РФ от 28.12.91 N 78. В соответствии с п.21 указанного документа любой инвестиционный институт вправе начать свою деятельность по осуществлению операций на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению клиентов, а также оказанию консультативных услуг по операциям с ними только после получения в Министерстве экономики и финансов РФ специальной лицензии, порядок и правила предоставления, приостановления действия и отзыва которой определяется самим Минфином РФ.

В связи с этим указанным ведомством было разработано Положение "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов" (Письмо от 21.09.92 N 91), необходимое для исполнения всеми претендующими на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на территории РФ юридическими лицами.

Следует заметить, что в связи с отсутствием в действующем законодательстве каких-либо изъятий на использование данной лицензии вне места принадлежности лицензирующего органа рассматриваемое разрешение дает право его владельцам заниматься операциями с ценными бумагами без каких-либо ограничений на всей территории РФ.

Тот факт, что данная лицензия выдана не Минфином РФ, а финансовым управлением края,не должен вызывать смущений, поскольку п.4 Письма N 91 установлены те исключительные случаи, когда Минфин РФ непосредственно сам осуществляет лицензирование инвестиционных компаний. Это три случая, когда инвестиционный институт имеет:

- уставный капитал 1 млрд.рублей и выше;

- иностранное участие;

- является иностранным юридическим лицом.

Лицензирование всех прочих категорий инвестиционных институтов возлагается на министерства финансов субъектов РФ, финансовые управления администраций краев, областей, автономных образований и пр., с возложением на них обязанности последующего представления Минфину РФ сведений, необходимых для включения в Реестр инвестиционных институтов новых компаний, брокеров или консультантов (один раз в квартал не позднее 10 числа месяца, следующего за последним месяцем отчетного периода).

В отношении применения к Вашей инвестиционной компании правил, установленных Постановлением Правительства РФ "О лицензировании отдельных видов деятельности" от 24.12.94 N 1418, следует дать отрицательный ответ, поскольку в п.15 рассматриваемого документа однозначно закреплено, что его действие не распространяется на те виды деятельности, особый порядок лицензирования которых установлен законодательными актами РФ и нормативными актами Президента. Таким актом является Указ Президента РФ "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг на территории РФ" от 04.11.94 N 2063, где п.9 в качестве действующего до установления нового порядка лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг указывается порядок, предусмотренный Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РФ.

22.04.96 Ю. Камфер

АКДИ

————