"Финансовая газета. Региональный выпуск", N 33, 2002

ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ЗАЩИТЫ ПРАВ ЛИЧНОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

С 1 июля 2002 г. вступил в силу новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (УПК РФ), который существенно изменил по сравнению с ранее действовавшим УПК РСФСР порядок производства предварительного следствия и судебного производства. Рассмотрим отдельные наиболее значимые изменения, затрагивающие гарантии соблюдения прав и интересов гражданина, произошедшие в стадии предварительного следствия, применительно к статьям Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ), относящимся к категории преступлений в сфере экономической деятельности.

К преступлениям в сфере экономической деятельности относятся уголовно наказуемые деяния, совершаемые физическими лицами, в том числе должностными. Перечень таких преступлений предусмотрен в гл.22 УК РФ:

воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст.169);

регистрация незаконных сделок с землей (ст.170);

незаконное предпринимательство (ст.171);

производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст.171.1);

незаконная банковская деятельность (ст.172);

лжепредпринимательство (ст.173);

легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст.174);

легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст.174.1);

приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175);

незаконное получение кредита (ст.176);

злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст.177);

монополистические действия и ограничение конкуренции (ст.178);

принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст.179);

незаконное использование товарного знака (ст.180);

нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст.181);

заведомо ложная реклама (ст.182);

незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст.183);

подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст.184);

злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст.185);

злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст.185.1);

изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст.186);

изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст.187);

контрабанда (ст.188);

незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст.189);

невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст.190);

незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст.191);

нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст.192);

невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст.193);

уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст.194);

неправомерные действия при банкротстве (ст.195);

преднамеренное банкротство (ст.196);

фиктивное банкротство (ст.197);

уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ст.198);

уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации (ст.199);

обман потребителей (ст.200).

Для привлечения к уголовной ответственности лица, совершившего одно или несколько преступлений, предусмотренных гл.22 УК РФ, и признания его виновным в совершении преступления необходимо провести предварительное расследование и судебное разбирательство в строгом соответствии с нормами УПК РФ. Предварительное расследование преступлений в сфере экономической деятельности проводится в двух формах - в виде предварительного следствия и дознания. Предварительное следствие осуществляют следователи прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, федеральной службы налоговой полиции. Так, по преступлениям, предусмотренным ст.172 "Незаконная банковская деятельность", ст.198 "Уклонение гражданина от уплаты налога", ст.199 "Уклонение от уплаты налога с организаций" УК РФ, предварительное следствие ведут следователи органов налоговой полиции.

Дознание осуществляется в случаях, предусмотренных ч.3 ст.150 УПК РФ. Как правило, оно проводится по преступлениям небольшой и средней тяжести, за совершение которых максимальное наказание не превышает соответственно двух и пяти лет лишения свободы. Так, по ст.177 "Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности" или по ст.180 "Незаконное использование товарного знака" УК РФ предварительное следствие необязательно, по ним ведется дознание. Дознание проводится должностным лицом - дознавателем.

И предварительное следствие, и дознание начинаются с возбуждения уголовного дела. Для этого согласно УПК РФ необходимо согласие прокурора, т.е. постановление о возбуждении уголовного дела может вынести следователь или дознаватель, но без согласия прокурора, зафиксированного письменно на данном постановлении, оно не имеет силы, по нему нельзя проводить следственные действия, кроме осмотра места происшествия, освидетельствования, назначения судебной экспертизы. Этот перечень следственных действий является исчерпывающим. Постановление о возбуждении уголовного дела может вынести и лично прокурор.

Многие преступления, в том числе предусмотренные гл.22 УК РФ (например, ст.198 "Уклонение гражданина от уплаты налога" УК РФ и др.), предполагают возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица. У такого лица появились новые гарантии соблюдения его прав. Так, в соответствии с ч.4 ст.146 УПК РФ о решении прокурора (имеется в виду решение о согласии с постановлением о возбуждении уголовного дела) следователь, дознаватель в тот же день уведомляют заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.

Лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, согласно ч.1 ст.46 УПК РФ является подозреваемым и должно быть допрошено в течение 24 часов с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, за исключением случаев, когда место его нахождения не установлено.

Важным нововведением в УПК РФ является то, что санкционирование наиболее существенных, вторгающихся в сферу интересов гражданина следственных действий (таких, как заключение под стражу, обыск и др.) теперь производится не прокурором, а судьей. Причем вопрос о заключении под стражу (ст.108 УПК РФ) решается судом в присутствии прокурора, защитника и, что особенно важно, обвиняемого или подозреваемого. Внесенными в УПК РФ поправками установлено, что заочное (без присутствия обвиняемого) заключение под стражу возможно только для объявления международного розыска.

Подозреваемым согласно ст.46 УПК РФ признаются:

1) лицо, в отношении которого на основаниях и в порядке, установленных настоящим Кодексом, возбуждено уголовное дело (п.1 введен Федеральным законом от 20.03.2001 N 26-ФЗ);

2) лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления;

3) лицо, к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения.

Обвиняемым признается лицо, в отношении которого вынесено мотивированное постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого в соответствии со ст.ст.143 и 144 УПК РФ.

УПК РФ существенно расширил права лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело (подозреваемого), и обвиняемого. Подозреваемый не может быть задержан более чем на 48 часов (по УПК РСФСР - 72 часа). Этот срок может быть продлен только судом. Протокол задержания с разъяснением прав подозреваемого должен быть составлен не более чем через 3 часа после того как он доставлен в орган дознания (то есть в отделение милиции).

Подозреваемый вправе знать, в чем он подозревается, и должен получить от лица, проводящего предварительное расследование, копию постановления о возбуждении против него уголовного дела, либо копию протокола задержания, либо копию постановления о применении к нему меры пресечения; давать объяснения и показания по поводу имеющегося в отношении него подозрения или отказаться от дачи объяснений и показаний; пользоваться помощью защитника с момента, предусмотренного п.п.2 и 3 ч.3 ст.49 Кодекса <*>, и иметь свидание с ним наедине и конфиденциально до первого допроса; представлять доказательства; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым он владеет; пользоваться помощью переводчика бесплатно; знакомиться с протоколами следственных действий, проведенных с его участием, и подавать на них замечания; участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству, ходатайству его защитника либо законного представителя; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения суда, прокурора, следователя и дознавателя; защищаться иными средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.

     
   ——————————————————————————————
   

<*> Пункт 2 ч.3 ст.49 УПК РФ - защитник допускается к участию в уголовном деле с момента возбуждения уголовного дела - в случаях, предусмотренных ст.ст.223 и 318 УПК РФ; п.3 ч.3 ст.49 УПК РФ - защитник допускается к участию в уголовном деле с момента фактического задержания лица, подозреваемого в совершении преступления, в случаях, предусмотренных ст.ст.91 и 92 УПК РФ, применения к нему в соответствии со ст.100 УПК РФ меры пресечения в виде заключения под стражу.

Еще большими правами наделен обвиняемый. Он вправе знать, в чем обвиняется; получить копию постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, копию постановления о применении к нему меры пресечения, копию обвинительного заключения или обвинительного акта; возражать против обвинения, давать показания по предъявленному ему обвинению либо отказываться от дачи показаний; представлять доказательства; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объясняться на родном языке или языке, которым он владеет; пользоваться помощью переводчика бесплатно; пользоваться помощью защитника, в том числе бесплатно, в случаях, предусмотренных УПК РФ; иметь свидания с защитником наедине и конфиденциально, в том числе до первого допроса обвиняемого, без ограничения их числа и продолжительности; участвовать с разрешения следователя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству или ходатайству его защитника либо законного представителя, знакомиться с протоколами этих действий, подавать на них замечания; знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы, ставить вопросы эксперту и знакомиться с заключением эксперта; знакомиться по окончании предварительного следствия со всеми материалами уголовного дела и выписывать из уголовного дела любые сведения и в любом объеме; снимать за свой счет копии материалов уголовного дела, в том числе с помощью технических средств; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда и принимать участие в их рассмотрении судом; возражать против прекращения уголовного дела по основаниям, предусмотренным ч.2 ст.27 УПК РФ; участвовать в судебном разбирательстве уголовного дела в судах первой, второй и надзорной инстанций, а также в рассмотрении судом вопроса об избрании в отношении него меры пресечения (ч.2 ст.29 УПК РФ предусмотрены и другие случаи участия обвиняемого при принятии судом решений); знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него замечания; обжаловать приговор, постановление, определение суда и получать копии обжалуемых решений; получать копии принесенных по уголовному делу жалоб и представлений и подавать возражения на эти жалобы и представления; участвовать в рассмотрении вопросов, связанных с исполнением приговора; защищаться иными средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.

Участие в уголовном деле защитника или законного представителя обвиняемого не служит основанием для ограничения какого-либо права обвиняемого.

При первом допросе подозреваемого (обвиняемого) прокурор, следователь, дознаватель разъясняет ему указанные права. Если обвиняемый (подозреваемый) ознакомлен с правами, он ставит подпись в протоколе или постановлении.

Правом обжалования принимаемых судом, прокурором, следователем, дознавателем решений кроме подозреваемого и обвиняемого наделены их защитники, потерпевший, его законный представитель и представитель, частный обвинитель, эксперт, а также гражданский истец, гражданский ответчик, их представители. Жалоба согласно ст.119 УПК РФ может направляться дознавателю, следователю, прокурору либо в суд.

Жалобы (ходатайства) могут быть заявлены в любой момент производства по уголовному делу. При этом письменное ходатайство должно быть приобщено к уголовному делу, а устное - занесено в протокол следственного действия или судебного заседания. Отклонение ходатайства не лишает заявителя права вновь заявить ходатайство аналогичного содержания.

По результатам рассмотрения ходатайства дознавателем, следователем, прокурором, судьей выносится постановление, а судом - определение, которое должно быть доведено до сведения лица, заявившего его. Это решение может быть обжаловано в порядке, предусмотренном гл.16 УПК РФ.

Статьей 124 УПК РФ установлен срок рассмотрения жалобы прокурором. Он составляет 3 суток, но может быть продлен до 10 суток. О продлении в обязательном порядке должен быть уведомлен заявитель. Однако необходимо учитывать, что данный срок начинает течь с момента официального получения жалобы, а днем ответа считается не день извещения заявителя о результатах рассмотрения, а день направления органом прокуратуры такого уведомления.

Основные (и большинство) решения, принимаемые дознавателем, следователем, прокурором, судом в процессе предварительного следствия, могут быть обжалованы в судебном порядке. Для рассмотрения таких жалоб установлен срок - 5 суток. О рассмотрении жалобы судом уведомляются стороны, однако их неявка не является препятствием для рассмотрения жалобы.

Важные изменения внесены и в порядок продления сроков следствия и содержания под стражей обвиняемых. Согласно УПК РФ (как и УПК РСФСР) срок предварительного следствия составляет 2 месяца. Однако он может быть продлен до 6 месяцев прокурором района (или приравненным к нему прокурором), до 12 месяцев - прокурором субъекта Российской Федерации (или приравненным к нему прокурором), далее продление осуществляется только заместителем генерального прокурора Российской Федерации. Продление срока содержания под стражей более чем на 2 месяца - до 6 месяцев осуществляется судьей районного суда с согласия прокурора района, с 6 до 12 месяцев - судьей суда субъекта Федерации с согласия прокурора субъекта Федерации, с 12 до 18 месяцев - судьей Верховного Суда с согласия генерального прокурора Российской Федерации или его заместителя.

Значимым для любой из заинтересованных сторон является вопрос оценки доказательств. Чтобы на доказательстве было основано законное и обоснованное решение, оно подлежит оценке с точки зрения его относимости (т.е. имеет ли оно отношение к данному делу), допустимости (соблюдены ли все необходимые обстоятельства, требования закона, предъявляемые для доказательства) и достоверности (проверки его истинности). Именно по этим трем критериям все доказательства должны оцениваться судом, прокурором, следователем, дознавателем. Если они не отвечают хотя бы одному из них, то доказательство является недопустимым, ссылка на него не имеет смысла и не влечет за собой юридических последствий. Признание доказательства недопустимым дознавателем, следователем, прокурором, судом производится по собственной инициативе или по ходатайству сторон.

Указанный перечень прав лиц, участвующих в уголовном процессе, не является исчерпывающим. Применительно к каждому следственному действию и стадии уголовного процесса те или иные лица приобретают новые права, частично утрачивая предыдущие.

Таким образом, УПК РФ расширил число гарантий, позволяющих сторонам уголовного процесса принимать активное участие в процессе расследования уголовного дела.

Подписано в печать С.Горленко

14.08.2002 К.ю.н.,

старший прокурор управления

Генеральной прокуратуры

Российской Федерации

     
   ——————————————————————————————————————————————————————————————————
————————————————————
——